Ai快讯 读创财经消息，9月5日，安徽证监局网站披露行政监管措施决定书，中山证券有限责任公司合肥分公司被责令改正，该分公司负责人黄莉被采取监管谈话措施。
经调查，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位等问题，违反了《证券经纪业务管理办法》第八条相关项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。
依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，安徽证监局决定对中山证券合肥分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该分公司需认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并于2025年9月1日前提交书面整改和问责报告，以杜绝类似事件再次发生。
同时，安徽证监局指出，黄莉作为中山证券合肥分公司负责人，对此负有直接管理责任。根据有关规定，决定对黄莉采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，中山证券成立于1992年，总部位于深圳市南山区，注册资本17.8亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，业务体系涵盖投资银行、经纪业务、资产管理、固定收益、证券投资等。公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品等。
（AI撰文，仅供参考）
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