基金销售现漏洞：员工“无证上岗”且材料“非标” 中信证券济南分公司被警示
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财中社
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2025-09-24 16:57
根据山东证监局在2025年9月24日发布的公告，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司因存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动而受到出具警示函的行政监管措施。
经查，该分公司个别员工在向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，显示出其在员工执业行为和合规管理方面的不足。
来源：财中社
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