华融证券原董事长祝献忠被证监局认定为不适当人选

原创 <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  乐居财经 6.4w阅读 2022-11-30 08:31

  乐居财经 严明会 11月29日,据北京证监局,经查,祝献忠在2013年至2018年担任华融证券股份有限公司(以下简称“华融证券”,现更名为国新证券股份有限公司)董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。

  首先,是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。其次,是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题。

  此外,是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。北京证监局指出,上述问题是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。

  北京证监局表示,祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据相关规定,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

来源:乐居财经

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