华西证券：暂停保荐业务可能对公司分类评价、融资等造成不利影响
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瑞财经
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2024-05-25 16:23
5月24日，华西证券(002926.SZ)在投资者关系活动记录表中提到，暂停保荐业务资格，对该公司分类评价、财务融资、声誉等方面均可能造成不利影响。
具体到公司投行业务，公司将无法继续履行已注册待发行项目、已过会待注册项目、在审项目的相关保荐业务职责，保荐业务相关的客户拓展活动也将在一定程度上受到影响。
应对上述不利影响，公司将切实做好客户服务，妥善处理好在手项目，避免引发连锁不良社会影响；成立重大声誉风险专项处置小组，及时关注和应对暂停保荐业务资格的相关负面舆情。
据瑞财经查阅，华西证券于4月12日公告，近期收到中国证监会江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》。
华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位的违规行为。
根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同时拟对上述保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起两年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；此外，相关保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄也被监管出具警示函。
在近日举行的开业绩说明会上，华西证券表示，自2023年初中国证监会组织开展了投行业务内部控制和廉洁从业专项现场检查以来，公司正视检查反馈的问题，对投行项目进行了梳理，立行立改，从严从实抓好整改工作，主要包括：
一是严肃问责，追究责任。对相关人员、相关业务、质控及内核 部门均进行了问责，并完善内部问责制度，进一步加强问责力度。
二是提高站位，强化意识。公司多次组织各层级人员开展专题学 习、培训，提升风险意识和专业能力。
三是完善分工，健全机制。 建立符合监管要求、适应市场竞争和业务发展需要的组织管理体系，持续完善各环节业务流程和制度体系。
四是优化队伍，提升能力。更加注重干部队伍的专业素质和管理理念，对相关业务、 质控及内核部门负责人均进行了调整，清退了多名专业能力不达标的业务人员，夯实质量管控人力基础。
来源：瑞财经
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